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避免瑞幸咖啡事件重演 美国Nasdaq将提新IPO规定


受到中国瑞幸咖啡假帐风波的冲击,根据《路透社》的报导,知情人士透漏,美国那斯达克 (Nasdaq Inc) 交易所将对首次公开发行 (IPO) 的企业实施新的限制。在实施此方桉之后,预计将加大一些中国企业预计在那斯达克上市的难度。报导指出,虽然那斯达克针对该项新的限制,并不会在其中特别提到是对应中国企业而来。
 
不过,在说明中已经针对于一些在那斯达克 IPO 的中国企业,因为其缺乏会计透明度而产生了忧虑。事实上,那斯达克于 2019 年就已经提出了一些上市限制措施,试图遏制中国小型企业的来进行 IPO。这些小型企业的股票交易量通常很少,因为多数都掌握在少数内部人手中。

 
而且,这些企业股票的低流动性,使得它们对许多大型机构的投资者来说失去了吸引力,那斯达克交易所也担心将因此让大型机构投资者对该股票交易市场不再青睐。报导进一步表示,那斯达克新的 IPO 规定将要求包括中国在内一些国家的企业,要进行 IPO 募资之际,其金额必须超过 2,500 万美元,或是至少达到上市后市值的四分之一。
 
这是那斯达克首次对 IPO 规模设定最低市值。根据统计资料显示,2000 年以来,在美国那斯达克上市的 155 家中国企业中,有 40 家的 IPO 规模低于 2,500 万美元。

 
对此,报导也引用一些市场人士的说法指出,新 IPO 标准的制订也反映出那斯达克交易所对一些寻求赴美 IPO 中国企业的持续性担忧状态。因为中国瑞幸咖啡于 2019 年初在美国进行了 IPO 之后,该公司于上个月宣布,根据一项内部调查显示,其营运长和部分员工伪造了财报数字。
 
针对那斯达克新的 IPO 规定,很明显的是针对部分小型企业而来。而中国的小型企业之所以寻求到那斯达克 IPO,是因为它们允许创办人和投资人套现美元。而且,这些公司还利用在那斯达克上市的身分,回头说服中国的银行为它们提供资金,并经常从地方政府获得上市补贴。

 
为避免如瑞幸咖啡这般假造财报而取得 IPO 资格的情况重演,那斯达克新的 IPO 规定还将要求审核财报的会计公司要审核这些准备 IPO 的公司,其国际业务符合全球标准。另外,那斯达克也将对审计中国 IPO 公司账目的美国小行会计公司进行查核。

 

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