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ASX上市?
中企发展新机遇
ASX上市?



ASX上市规则监管公司的首次公开IPO发行上市,同时也规定了上市公司维持ASX上市状态所必须长期遵守的要求。



(一) 披露要求
A.重大信息的立即通知义务
ASX上市规则第3.1条规定了上市公司对于重大信息的立即通知义务。对于一名理性人士预计会对证券价格或价值产生重大影响的信息,如重大交易、重要许可的授予或撤销、重大诉讼等,上市公司应立即通知ASX。

但重大信息的立即通知义务不适用于: 
  • 披露会违反法律的信息;
  •  不完整的提议或协商信息; 
  • 为内部管理之目的而编制的信息; 
  • 商业秘密。
B.特定信息的通知义务
如上市公司涉及ASX上市规则第3.2-3.19条规定的特定信息,如公司进行收购、公司回购股份、限制股份的解禁等,上市公司亦应履行披露义务。

C. 财务报告要求
除了前述披露义务外,ASX要求上市公司应每年、每半年,以及在某些情况下每季度发布规定的财务报告[详见ASX上市规则第4章]。



(二) 新股发行限制
根据ASX上市规则第7.1条,除非取得普通股股东的批准或存在ASX上市规则第7.2条规定的例外情形(如发行不可转换的优先股、没收股份在6周内的重新发行),上市公司发行新股一般受到限制,即发行量一般限制在连续12个月内已发行股本的15%以内。



(三)公司治理
ASX还颁布了上市公司《公司治理原则和建议》(Corporate Governance Principles and Recommendations)(简称“《建议》”)。《建议》鼓励ASX上市公司采纳其所推荐的公司治理要求,而非强制要求上市企业遵守《建议》的规定。但是,根据ASX上市规则第4.10.3条,如果上市公司没有遵照《建议》规定的公司治理方式,ASX会要求公司董事会在年报中说明理由。



【全文未完,完整内容请见《商天下》90期】

※本文由《商天下》授权刊载,未经同意禁止转载。

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